山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展暫行辦法

第一章 總則

第一條  為加速推進(jìn)山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)（以下簡稱示范區(qū)）金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，按照開展“改革創(chuàng)新、奮發(fā)有為”大討論要求，充分發(fā)揮示范區(qū)先行先試優(yōu)勢，根據(jù)省委、省政府《山西省關(guān)于支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》、省政府《關(guān)于加快股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的若干意見》（晉政發(fā)[2017]19號）、《關(guān)于創(chuàng)新機制推進(jìn)科技與金融結(jié)合的實施意見》（晉政辦發(fā)〔2018〕67號）和《關(guān)于進(jìn)一步深化小微企業(yè)金融服務(wù)緩解融資難融資貴的意見》（晉政發(fā)〔2018〕41號）等文件精神，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法原則上適用于在示范區(qū)注冊、納稅的金融類企業(yè)，主要包括：金融類機構(gòu)、股權(quán)（證券）投資類機構(gòu)、金融第三方服務(wù)機構(gòu)以及示范區(qū)認(rèn)可的對示范區(qū)金融業(yè)發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的其它機構(gòu)，詳細(xì)分類參照文后注釋。

第三條  本辦法主要支持符合示范區(qū)總體戰(zhàn)略布局及相關(guān)發(fā)展規(guī)劃的金融類企業(yè)。

第四條  本辦法由示范區(qū)投融資業(yè)務(wù)主管部門組織實施。

第二章 設(shè)立金融集聚區(qū)

第五條 通過設(shè)立金融集聚區(qū)集聚各類金融資源，加大對境內(nèi)外金融類企業(yè)的招商力度，吸引各類金融企業(yè)落戶示范區(qū)，圍繞示范區(qū)定位創(chuàng)新各類金融產(chǎn)品，完善金融業(yè)服務(wù)體系，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)和金融協(xié)同發(fā)展。金融集聚區(qū)可由示范區(qū)自行認(rèn)定，也可由提供物理空間的第三方服務(wù)機構(gòu)提出申請，示范區(qū)考察后認(rèn)定。經(jīng)認(rèn)定的金融集聚區(qū)，根據(jù)其條件和特色頒發(fā)金融特色樓宇、金融港、金融島、金融街區(qū)等金融特色牌匾。

第六條  金融集聚區(qū)要求在示范區(qū)范圍內(nèi)，物理空間面積達(dá)到10000平米，金融業(yè)態(tài)健全，入駐的銀行、證券、信托、基金、保險、金融租賃公司、融資擔(dān)保公司、財務(wù)公司、融資租賃公司、保理公司等金融類企業(yè)達(dá)到20家以上，且有金融牌照的金融類企業(yè)不少于5家，可滿足企業(yè)在種子期、天使期、成長期、成熟期等各階段多元化金融需求。集聚股權(quán)（證券）投資類機構(gòu)的金融集聚區(qū)，要求物理空間面積達(dá)到2000平米，入駐企業(yè)10家以上，頒發(fā)基金小鎮(zhèn)、基金園區(qū)、基金家園等基金集聚特色牌匾。

第七條  提供物理空間的第三方服務(wù)機構(gòu)向示范區(qū)申報金融集聚區(qū)，由示范區(qū)投融資業(yè)務(wù)主管部門組織考察、評審，并報管委會批準(zhǔn)。申報材料包括：申請報告、申請表、統(tǒng)一社會信用代碼證、房屋所有權(quán)證明、租房協(xié)議、入駐金融類企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼證以及其他證明材料。

第八條  在金融集聚區(qū)內(nèi)注冊的金融類企業(yè)經(jīng)投融資業(yè)務(wù)主管部門認(rèn)定后全額享受本辦法所獎金額，并可優(yōu)先申請示范區(qū)政府引導(dǎo)基金的支持。在示范區(qū)內(nèi)金融集聚區(qū)外注冊的金融類企業(yè)享受本辦法所獎金額的70%。

第三章 注冊獎勵

第九條 對新設(shè)立或新遷入的金融類機構(gòu)，按照實繳注冊資本額度（扣除政府引導(dǎo)基金及示范區(qū)屬國有資本）給予以下獎勵：50億元（含）以上，獎勵1億元；40億元（含）～50億元，獎勵8000萬元；30億元（含）～40億元，獎勵6000萬元；20億元（含）～30億元，獎勵4000萬元；10億元（含）～20億元，獎勵2000萬元；10億元以下的，按實繳注冊資本的2%比例給予獎勵。采取分年度獎勵方式：注冊資本實繳足額到位當(dāng)年起，第一年按對應(yīng)獎勵金額的40%比例給予獎勵;第二、第三年營業(yè)收入比上年度同比增長20%以上的，每年按對應(yīng)獎勵金額的30%比例給予獎勵。

對在示范區(qū)內(nèi)新設(shè)立或新遷入的銀行、證券、保險、信托、公募基金等省級分支機構(gòu)給予200萬元一次性獎勵。

第十條 示范區(qū)現(xiàn)有的具有獨立法人資格的金融類機構(gòu)增資,按其新增資本額度（扣除政府引導(dǎo)基金及示范區(qū)屬國有資本），給予1%比例的一次性獎勵，最高500萬元。

第十一條對股權(quán)（證券）投資類機構(gòu)實繳規(guī)模（扣除政府引導(dǎo)基金及示范區(qū)屬國有資本）達(dá)到2000萬元，按實繳資金的2%比例給予獎勵；達(dá)到1億元的，按實繳資金的1.5%比例給予獎勵；達(dá)到2億元以上的，按實繳資金的1%比例給予獎勵，最高1500萬元。

第十二條 對于依托自有或合作的物理空間，且該物理空間已被示范區(qū)認(rèn)定為金融（基金）集聚區(qū)，為金融類企業(yè)提供綜合服務(wù)的金融第三方服務(wù)機構(gòu)，按上年度引進(jìn)或新增的金融類機構(gòu)、股權(quán)（證券）投資類機構(gòu)注冊資本實繳總額（扣除政府引導(dǎo)基金及示范區(qū)屬國有資本后）每1億元給予10萬元的獎勵，最高200萬元。

第四章 貢獻(xiàn)獎勵

第十三條 鼓勵金融類機構(gòu)在示范區(qū)開展債權(quán)融資業(yè)務(wù)，為示范區(qū)企業(yè)（不含商業(yè)性房地產(chǎn)項目）提供債權(quán)融資服務(wù)的銀行等金融類機構(gòu)債權(quán)融資余額比上一年每增加1億元，按增加額的0.1%比例給予獎勵,最高200萬元；提供增信服務(wù)的擔(dān)保公司等金融類機構(gòu)在保余額比上一年每增加1億元，按增加額的0.2%比例給予獎勵,最高200萬元。

第十四條 鼓勵股權(quán)投資類機構(gòu)在示范區(qū)開展股權(quán)融資業(yè)務(wù)，對示范區(qū)內(nèi)企業(yè)投資總額（扣除政府引導(dǎo)基金及示范區(qū)屬國有資本）達(dá)到1億元且投資期限滿1年的，按其投資額的1%比例給予獎勵，最高400萬元；對示范區(qū)內(nèi)小微企業(yè)投資總額（扣除政府引導(dǎo)基金及示范區(qū)屬國有資本后）達(dá)到1000萬元且投資期限滿1年的，按其投資額的2%比例給予獎勵，最高200萬元。

第十五條 為示范區(qū)內(nèi)企業(yè)融資提供征信、信用評價評級、財務(wù)咨詢等經(jīng)紀(jì)服務(wù)的金融第三方服務(wù)機構(gòu)，債權(quán)融資年度新增累計5億元以上的，按照融資額度的0.02%比例給予獎勵，最高50萬元；股權(quán)融資年度新增累計3億元以上的，按照融資額度的0.02%比例給予獎勵，最高50萬元。

第五章 科技金融結(jié)合

第十六條 建設(shè)示范區(qū)金融服務(wù)平臺，為入駐示范區(qū)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供集政府宣導(dǎo)、企業(yè)政策對接、企業(yè)投融資、金融產(chǎn)品服務(wù)、財務(wù)顧問服務(wù)、信用服務(wù)、金融人才服務(wù)、商務(wù)服務(wù)、金融資本培訓(xùn)、服務(wù)外包、資產(chǎn)評估、財務(wù)法務(wù)稅務(wù)咨詢等多種功能于一體的服務(wù)。

第十七條 設(shè)立示范區(qū)成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，每年從科技成果轉(zhuǎn)化專項扶持資金中列支1億元，注入示范區(qū)成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，按市場化運作方式，吸引風(fēng)險投資機構(gòu)、商業(yè)銀行、保險投資機構(gòu)以及其他社會資金，共同投資成果轉(zhuǎn)化項目。

第十八條 鼓勵發(fā)展金融大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)，對于在示范區(qū)提供金融類數(shù)據(jù)、企業(yè)征信、信用評級、金融專業(yè)IDC機房等服務(wù)的金融第三方服務(wù)機構(gòu)，可通過政府購買服務(wù)等方式予以支持。

第六章 壯大資本市場

第十九條 加強對企業(yè)改制上市工作的指導(dǎo)，建立“示范區(qū)擬上市或掛牌企業(yè)資源庫”，與券商、金融第三方服務(wù)機構(gòu)等合作開展企業(yè)掛牌上市輔導(dǎo)工作和培訓(xùn)，建立與銀行、保險、融資擔(dān)保等機構(gòu)的多種戰(zhàn)略合作機制，舉辦項目對接會、銀企對接會等，搭建各類金融資本與企業(yè)對接的平臺。

第二十條 促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)改制、掛牌與上市，支持符合條件的企業(yè)在境內(nèi)外上市融資，對新上市企業(yè)進(jìn)行獎勵。主板上市的企業(yè)一次性給予500萬元獎勵；科創(chuàng)板上市的企業(yè)一次性給予300萬元獎勵；中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)一次性給予200萬元獎勵；“新三板”掛牌的企業(yè)一次性給予80萬元獎勵；“晉興板（山西股權(quán)交易中心）”掛牌的企業(yè)一次性給予10萬元獎勵。

第二十一條 鼓勵券商、金融第三方服務(wù)機構(gòu)積極推動區(qū)內(nèi)企業(yè)掛牌上市，每成功輔導(dǎo)一家企業(yè)上市對輔導(dǎo)機構(gòu)給予獎勵，主板上市給予50萬元獎勵，科創(chuàng)板上市給予30萬元獎勵，中小板、創(chuàng)業(yè)板上市給予20萬元獎勵。

第七章 服務(wù)保障措施

第二十二條 具有獨立法人資格的金融類機構(gòu)和股權(quán)（證券）投資類機構(gòu)在示范區(qū)購買、自建自用辦公用房的，經(jīng)投融資業(yè)務(wù)主管部門認(rèn)定后按購房實際成交價或建設(shè)總投資（土地價款與工程結(jié)算書中建設(shè)成本總和）的1.5%比例給予一次性補貼，最高500萬元；在示范區(qū)內(nèi)租用辦公用房的，前3年給予租房款的30%比例補貼，補貼標(biāo)準(zhǔn)以示范區(qū)內(nèi)租賃辦公用房指導(dǎo)價為上限，每年補貼金額最高100萬元。

第二十三條 完善金融支持區(qū)內(nèi)中小微企業(yè)風(fēng)險補償機制，每年財政預(yù)算安排5000萬元風(fēng)險補償資金，用于彌補基金、銀行、融資擔(dān)保等金融類企業(yè)對示范區(qū)中小微企業(yè)資金支持過程中發(fā)生的資金損失，按照企業(yè)投資法定程序核銷額或貸款本金法定程序核銷額的30%比例予以補貼，單筆最高500萬元。

第二十四條 為解決民營企業(yè)融資難融資貴的實際困難，設(shè)立5000萬元應(yīng)急周轉(zhuǎn)保障資金，為在示范區(qū)內(nèi)符合示范區(qū)產(chǎn)業(yè)政策、銀行信貸條件、生產(chǎn)經(jīng)營正常的企業(yè)，在貸款即將到期但足額還貸出現(xiàn)暫時困難時，提供短期資金支持。

第二十五條 鼓勵設(shè)立金融博士后流動（工作）站，協(xié)助符合條件的金融博士后流動（工作）站申請建站補助。支持金融博士后流動（工作）站受托開展金融改革創(chuàng)新課題研究工作。

對世界排名前200名的世界一流大學(xué)（含境內(nèi)）和“雙一流”高校的全日制博士研究生、碩士研究生、本科生來示范區(qū)工作，且簽訂不少于5年服務(wù)合同的優(yōu)秀畢業(yè)生，協(xié)助其做好生活補助申請的工作；在我市購買首套住房的，服務(wù)合同期滿后，協(xié)助其申請購房補貼或在示范區(qū)人才小區(qū)解決住房。

鼓勵金融和財富管理高端人才在示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。定期遴選一批金融和財富管理高端人才，根據(jù)其經(jīng)營業(yè)績和對示范區(qū)的貢獻(xiàn)，給予獎勵。開通金融人才服務(wù)“綠色通道”，優(yōu)先為入?yún)^(qū)工作的金融人才提供落戶、簽證、配偶安置、子女入學(xué)、醫(yī)療社保等服務(wù)。符合條件的，可免費入住示范區(qū)人才公寓，期間不得轉(zhuǎn)租，期限不超過2年。

第八章   附 則

第二十六條 取消私募證券投資基金的前置備案程序，通過“一網(wǎng)通辦”系統(tǒng)為私募證券投資類機構(gòu)提供工商、稅務(wù)等全程“一站式服務(wù)”。

第二十七條 對示范區(qū)金融發(fā)展具有重大促進(jìn)作用的金融類企業(yè)，可采取“一事一議”的方式給予支持。

第二十八條 扶持資金的監(jiān)督管理按照《山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)財政扶持資金管理辦法》的資金使用原則及要求執(zhí)行。

第二十九條 本辦法由示范區(qū)管委會負(fù)責(zé)解釋。

第三十條   本辦法自2019年1月1日起施行。

注  釋

本辦法所稱的金融類企業(yè)包括：

1.金融類機構(gòu)

金融類機構(gòu)主要指銀行、證券公司、保險公司、期貨公司、信托公司、金融租賃公司、金融資產(chǎn)管理公司、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、小額貸款公司、財務(wù)公司、消費金融公司、保理公司、信用增進(jìn)公司等經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的相關(guān)機構(gòu)。

2.股權(quán)（證券）投資類機構(gòu)

股權(quán)（證券）投資類機構(gòu)主要指以非公開方式向特定對象募集資金設(shè)立，進(jìn)行股權(quán)(證券)投資并提供增值服務(wù)的投資機構(gòu)及其管理人，且在國家相關(guān)監(jiān)管部門備案管理。

 3.金融第三方服務(wù)機構(gòu)

金融第三方服務(wù)機構(gòu)主要指為上述金融企業(yè)提供第三方服務(wù)的機構(gòu)，包括第三方支付、財富管理、創(chuàng)新類金融、征信、資信評估、信用評級、績效評價、金融知識流程外包（KPO、ITO）、金融業(yè)務(wù)流程外包（BPO）、電子商務(wù)、金融信息咨詢服務(wù)、金融大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)機房、金融行業(yè)協(xié)會、金融物理空間綜合服務(wù)、金融研究機構(gòu)、金融科技類機構(gòu)等。

4.示范區(qū)認(rèn)可的對示范區(qū)金融業(yè)發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的其它機構(gòu)。